全球讯息：瑞泰新材: 瑞泰新材：中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份公司2022年定期现场检查报告

                  中信证券股份有限公司

           关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司

保荐机构名称：中信证券股份有限公司             被保荐公司简称：瑞泰新材

(相关资料图)

保荐代表人姓名：康昊昱                   联系电话：010-60834621

保荐代表人姓名：庞雪梅                   联系电话：010-60833116

现场检查人员姓名：康昊昱

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 26 日

一、现场检查事项                                  现场检查意见

（一）公司治理                                   是       否   不适用

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员等有关人员进行访谈；

（二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；

（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、

录像、照相；

（四）检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；

                                          是

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                          是

性文件和本所相关业务规则履行职责

                                                      不适用

露义务

程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等材料。

                                 是

计部门

                                 是

门提交的工作计划和报告等

                                 是

进度、质量及发现的重大问题等

                                 是

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

                                 是

进行一次审计

                                 是

员会提交次一年度内部审计工作计划

                                 是

员会提交年度内部审计工作报告

                                 是

制评价报告

                                 是

完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交

所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披

露相关制度的执行情况。

                               是

披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得公司及子公司的其他应收款及预付账款明细，核查是否存在与控股

股东、实际控制人及其关联方的异常资金往来；取得公司关联交易管理制度、对外担保

管理制度以及其他公司内部的相关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，

核查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了

解公司对外担保情况；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占

用上市公司资金或其他资源的情况。

                               是

间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               是

占用上市公司资金或者其他资源的情形

                                   不适用

等情形

                                   不适用

审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议等底稿资料，核查

公司募集资金存放、使用情况，取得发行人募集资金专户的月度对账单、募集资金使用

台账、大额募集资金支出凭证等。

                               是

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿            不适用

还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                               是

是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上

公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司

股东的履行承诺情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资

决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。

                               是

风险

                                   不适用

要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

    （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公

司 2022 年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

         康昊昱               庞雪梅

保荐机构：中信证券股份有限公司          2023 年 1 月 9 日

查看原文公告

关键词： 现场检查 股份公司 中信证券股份有限公司